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9月7日，由鄭州市人民政府、鄭州商品交易所、芝商所主辦的2023中國（鄭州）國際期貨論壇在鄭州國際會(huì)展中心開啟。在當(dāng)日下午舉行的期貨法治建設(shè)分論壇上，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)法律委員會(huì)主任委員陸文山建議，結(jié)合期貨市場發(fā)展的實(shí)際需要，進(jìn)一步完善期貨糾紛多元化解相關(guān)制度，有效保護(hù)期貨市場交易者的合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)資本市場穩(wěn)定，保障期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

陸文山表示，我國期貨和衍生品市場，歷經(jīng)三十多年發(fā)展，成績斐然。“期貨+保險(xiǎn)”助農(nóng)服務(wù)連續(xù)多年寫入中央一號文件；期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)、基差貿(mào)易、倉單登記質(zhì)押與流轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的拓展等創(chuàng)新舉措，深受市場歡迎和認(rèn)可；經(jīng)營機(jī)構(gòu)差異化服務(wù)、差異化競爭優(yōu)勢凸顯。

“期貨和衍生品法的及時(shí)制定和實(shí)施，使市場在關(guān)鍵時(shí)刻和關(guān)鍵發(fā)展階段，取得了國家層面基礎(chǔ)性法律制度的支持。”陸文山表示，場內(nèi)市場猶如“主動(dòng)脈”，場外衍生品和現(xiàn)貨市場猶如“毛細(xì)血管”，以往場內(nèi)和場外市場是割裂的，打通兩個(gè)市場十分重要和必要。而期貨市場和衍生品市場法律性質(zhì)、基本定位總體相同，二者深度融合、功能互補(bǔ)、緊密相連，共同構(gòu)成統(tǒng)一的大市場。期貨和衍生品法從市場實(shí)際出發(fā)，統(tǒng)籌考慮兩個(gè)市場，在系統(tǒng)規(guī)定期貨交易、結(jié)算與交割等期貨市場基本制度的基礎(chǔ)上，將衍生品交易納入法律調(diào)整范圍。司法解釋修改也應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌考慮兩個(gè)市場，系統(tǒng)規(guī)定各項(xiàng)裁判標(biāo)準(zhǔn)。基于統(tǒng)一大市場建設(shè)和監(jiān)管全覆蓋，邁向制度型開放后，強(qiáng)調(diào)建立事先、事中、事后的預(yù)防、規(guī)范和懲戒機(jī)制，盡力避免監(jiān)管盲區(qū)和制度真空，隨之落實(shí)建立負(fù)面清單制度。

陸文山表示，為夯實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需增加以下規(guī)制：一是推進(jìn)全國倉單注冊登記中心系統(tǒng)建設(shè)，補(bǔ)齊市場基礎(chǔ)設(shè)施的缺失；二是進(jìn)一步完善多元化糾紛解決機(jī)制。

據(jù)他介紹，各國立法大多建立了相對完善的期貨投資者糾紛解決機(jī)制。目前，我國期貨領(lǐng)域已形成包括協(xié)商、調(diào)解、投訴處理、仲裁、法院委托調(diào)解、訴訟等不同程序所構(gòu)成的多元化解機(jī)制。期貨和衍生品法對期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解職責(zé)進(jìn)行了規(guī)定。我國1995年實(shí)施的仲裁法缺乏行業(yè)仲裁方面的規(guī)定，2021年中國證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合公布的《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的通知》在行業(yè)仲裁的道路上已邁出重要一步，但并未突破現(xiàn)有仲裁法的框架。“建議結(jié)合期貨市場發(fā)展的實(shí)際需要，進(jìn)一步完善期貨糾紛多元化解相關(guān)制度，有效保護(hù)期貨市場交易者的合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)資本市場穩(wěn)定，保障期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”陸文山說。

就推進(jìn)期貨市場法律適用規(guī)則完善方面，陸文山提出三點(diǎn)建議：一是按照法律明確的調(diào)整對象和適用范圍進(jìn)行梳理。二是與上位法相得益彰，一脈相承踐行新發(fā)展格局下期貨市場的定位和使命。緊緊圍繞促進(jìn)期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的主線，堅(jiān)守防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，妥善處理紛爭，維護(hù)好市場秩序和社會(huì)公共利益。三是平衡制度穩(wěn)定與改革創(chuàng)新。既要認(rèn)真總結(jié)司法審判經(jīng)驗(yàn)，把實(shí)踐中運(yùn)行良好、成熟可行的制度繼續(xù)保留，以穩(wěn)定市場預(yù)期，保障各方合法權(quán)益；又要積極回應(yīng)市場的創(chuàng)新發(fā)展，尤其是已被期貨和衍生品法吸收了的制度創(chuàng)新和業(yè)務(wù)范式。

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